什么是技术标准相关专利许可(kě)？

什么是技术标准相关专利许可(kě)？如同1883年《巴黎公约》界定工业产权中的“产权”（property），泛指工商(shāng)业、农业和采掘业中的人类发明创造等智力成果，“标准”（standard）在产业界泛指现代工商(shāng)业、农业等一切涉及技术活动中统一的技术要求。我國(guó)《标准化法》第二条规定：“对下列需要统一的技术要求，应当制订标准”，因此，在产业界的语境下，“标准”与“技术标准”往往同义，指的是“统一的技术要求”。

（一）标准/技术标准、标准化概述

我國(guó)2002年发布的《标准化工作指南第1部分(fēn)：标准化和相关活动的通用(yòng)词汇》将标准定义為(wèi)：“為(wèi)在一定范围内获得最佳程序，经协商(shāng)一致制定并经公认标准机构批准，共同使用(yòng)和重复使用(yòng)的一种规范性文(wén)件。”根据國(guó)际标准化组织（ISO）与國(guó)际電(diàn)工委员会（IEC）1996年指南2，从书面形式上说，标准是根据一定的规则，通过共识形成的文(wén)件。

然而，不同于工业产权、版权等基于个人智力创造，一旦确权便具有(yǒu)民(mín)事主體(tǐ)享有(yǒu)的私有(yǒu)财产权这一法律性质，技术标准是“产业界、公共机构与相关利益方自愿合作”的产物(wù)，完全属于“公共产品”（public goods），本身不具有(yǒu)任何私权性质。“标准制订过程”（standard setting），亦即“标准化”（standarnization）是一个公开的规范程序，“旨在寻求可(kě)适用(yòng)于目前或今后的产品、生产过程、服務(wù)或方法的技术或质量要求”。即便是事实上形成，并且尚未通过标准化公开程序得以正式制订的所谓“事实标准”（de facto standards）也不是某个人或企业的私权，其他(tā)人或企业亦可(kě)无偿利用(yòng)，因而同样具有(yǒu)公共产品性质。无论是否由标准化机构制定，凡是技术标准，其本身都是任何人可(kě)获得的，除非标准中含有(yǒu)专利等知识产权。

（二）标准化相关知识产权问题的由来

照理(lǐ)说，作為(wèi)公共产品的技术标准与工业产权等知识产权是平行的两个领域，互不相干。事实上，1865年成立的國(guó)际通信联盟（ITU）作為(wèi)最早也是如今三大國(guó)际标准化组织之一，办公大楼坐(zuò)落在瑞士日内瓦的万國(guó)宫（联合國(guó)日内瓦分(fēn)部）广场附近，与前身為(wèi)1883年成立的保护工业产权巴黎同盟的世界知识产权组织（WIPO）大楼隔街(jiē)相望。130多(duō)年来，两者管辖着不同的事務(wù)，相安无事。虽然，两者后来都成為(wèi)了联合國(guó)专门机构，但是，相互间几乎没有(yǒu)什么工作关系。

但是，20世纪80、90年代以来，随着计算机和网络技术的迅速发展和普及化，電(diàn)子通信领域的技术更新(xīn)加快。原先通常比较滞后的标准化以编纂成熟技术為(wèi)主，与专利等知识产权没有(yǒu)什么关系。在日新(xīn)月异的信息化时代，标准化的节奏也开始加快，并尝试纳入专利权利人或申请人自愿提供的有(yǒu)关最新(xīn)技术作為(wèi)向产业界推荐的技术标准。这在電(diàn)子通信技术领域，尤為(wèi)突出。由于标准的公共产品性质与专利等知识产权交叉，加之产业和市场竞争激烈，因而难免引起矛盾与冲突。21世纪初以来，此类纠纷日益增多(duō)。我國(guó)企业最早碰到的标准化相关知识产权纠纷案件——“美國(guó)思科(kē)公司与华為(wèi)公司的专利许可(kě)纠纷案”就是与网络技术及产品有(yǒu)关。与此同时，我國(guó)生产DVD播放机的企业出口产品不得不向有(yǒu)关专利联合（6C）集团支付专利技术使用(yòng)许可(kě)费的纠纷，也反映了信息产业的激烈竞争。

更加值得注意的是，原先主要由非政府的、从事标准化的公共机构制定并推荐给企业自愿采纳的技术标准，由于1995年1月1日起运行的世界贸易组织（WTO）管辖的《技术性贸易壁垒协定》（TBT协定）的实施，因而与國(guó)际义務(wù)有(yǒu)关，在一定程度上加剧了标准化相关知识产权的纷争。虽然TBT协定主要规约WTO成员政府制定技术法规（强制性技术规范，不同于自愿采纳的技术标准）的行為(wèi)，但是，该协定要求各成员已接受该协定附件守则的标准化机构有(yǒu)义務(wù)采用(yòng)國(guó)际技术标准。这些机构包括我國(guó)的國(guó)家标准化管理(lǐ)委员会（國(guó)家标准委，SAC）和大多(duō)数WTO成员的标准化组织。在越来越多(duō)的國(guó)家和地區(qū)采用(yòng)这些國(guó)际标准后，这些也就越来越成為(wèi)各國(guó)出口厂商(shāng)不得不采用(yòng)的技术标准。我國(guó)是世界上最大的货物(wù)出口國(guó)家，大多(duō)数出口厂商(shāng)的自身知识产权能(néng)力较弱，面临进口國(guó)的技术性贸易壁垒，形势显得格外严峻。

同样是WTO管辖的TRIPS协定，对于专利等知识产权持有(yǒu)人可(kě)能(néng)滥用(yòng)其权利造成限制竞争的行為(wèi)，却不加以强制性规约，而是在规定各类义務(wù)的第二部分(fēn)第八节（第四十条）要求“不得阻止各成员在其立法中明确规定在特定情况下可(kě)构成对知识产权的滥用(yòng)并对相关市场中的竞争产生不利影响的许可(kě)活动或条件”。我國(guó)加入WTO之后不久制定和实施了《反垄断法》，对我國(guó)境内滥用(yòng)知识产权，对协议许可(kě)中限制竞争行為(wèi)加以严格规制。最近，我國(guó)政府对全球通信产品巨头——美國(guó)高通公司滥用(yòng)其专利，对我國(guó)企业手机厂商(shāng)收取过高专利许可(kě)费和手机专利捆绑销售，构成违反该法的行為(wèi)处以近61亿人民(mín)币（约合9.59亿美元）的巨额罚款，就是一例典型。

虽然我國(guó)和世界上许多(duō)國(guó)家、地區(qū)都采取國(guó)内反垄断或公平竞争立法，在一定程度上能(néng)调整标准相关知识产权纠纷，但是，由于专利等知识产权实施中许可(kě)协议本身属于民(mín)事合同，而公民(mín)、企业之间合法的合同关系，其他(tā)公民(mín)、企业或政府均不得干预。尤其是标准化纳入的专利如何通过标准化机构的协调，并经过专利许可(kě)人和被许可(kě)人的协议，在有(yǒu)关技术标准的实施中得到合理(lǐ)的许可(kě)使用(yòng)，已成為(wèi)國(guó)内外各界非常关注、期待解决的问题。

 

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