科(kē)创与知识产权之间有(yǒu)什么联系？创板上市对知识产权的要求是什么？

科(kē)创与知识产权之间有(yǒu)什么联系呢(ne)？科(kē)创板上市对知识产权的要求是什么？朋友们别着急，接下来就让我们一起来了解一下这些问题吧。

科(kē)创板定位于科(kē)技创新(xīn)企业，而知识产权是體(tǐ)现科(kē)技创新(xīn)能(néng)力的重要组成部分(fēn)。所以，在注册制背景下，与知识产权有(yǒu)关的问题就成為(wèi)了问询重点。

 

一、科(kē)创板上市对知识产权的要求

基础要求

科(kē)创板的科(kē)创属性评价指标来源于2021年4月修订的由中國(guó)证监会出台的《科(kē)创属性评价指引（实行）》以及由上海证券交易所出台的《上海证券交易所科(kē)创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》。

归纳起来，科(kē)创属性评价可(kě)以概括為(wèi)“4+5”的评价指标體(tǐ)系。

一方面，在科(kē)创属性评价中，必须同时符合以下4项指标：

1、最近三年研发投入占营业收入≥5%，或最近三年研发投入金额累计≥6000万元；

2、研发人员占当年员工总数的比例不低于10%；

3、形成主营业務(wù)收入的发明专利5项以上；

4、最近三年营业收入复合增長(cháng)率达到20%，或最近一年营业收入金额达到3亿元。

另一方面，在未达到前述指标的情况下，符合下列5种情形之一的企业，也可(kě)通过科(kē)创属性评价：

1、拥有(yǒu)的核心技术经國(guó)家主管部门认定具有(yǒu)國(guó)际领先、引领作用(yòng)或对于國(guó)家战略具有(yǒu)重大意义；

2、发行人员作為(wèi)主要参与单位或发行人的核心技术人员作為(wèi)主要参与人员，获得國(guó)家科(kē)技进步奖、國(guó)家自然科(kē)學(xué)奖、國(guó)家技术发明奖，并将相关技术运用(yòng)于公司主营业務(wù)；

3、发行人独立或者牵头承担与主营业務(wù)和核心技术相关的“國(guó)家重大科(kē)技专项”项目；

4、发行人依靠核心技术形成的主要产品（服務(wù)），属于國(guó)家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现了进口替代；

5、形成核心技术和主营业務(wù)收入的发明专利（含國(guó)防专利）合计50项以上。

“硬科(kē)技”指标

这一指标的具體(tǐ)要求是：企业主营业務(wù)具有(yǒu)的竞争力优势源于核心技术和创新(xīn)能(néng)力，并通过知识产权予以证明；同时，企业核心技术拥有(yǒu)完备的知识产权，且无权属、侵权等IP风险。

二、科(kē)创板上市问询函涉知识产权要点

上市过程中，对于知识产权问题的问询核心，其焦点在于：1、权属问题；2、核心技术是否具有(yǒu)独立性；3、知识产权与主要产品/服務(wù)的对应情况；4、是否具有(yǒu)持续研发的能(néng)力。

除上述4点外，问询函还包括对核心技术人员的认定披露。以呈和科(kē)技的问询答(dá)复為(wèi)例，呈和科(kē)技除了披露核心技术人员的技术背景及科(kē)研能(néng)力外，还通过列举同行业平均薪酬、当地上市公司（广州地區(qū)）的平均薪酬与呈和科(kē)技的平均薪酬进行对比，证明其薪酬具有(yǒu)的竞争力，可(kě)以保障核心技术人员的稳定性。

此外，问询函还包括对知识产权的风险评估。以赛特新(xīn)材為(wèi)例，2015年拟登陆创业板的赛特新(xīn)材，因核心产品涉及专利诉讼，于2016年终止上市，三年后，才重启上市路。可(kě)见监管部门比较关注拟上市企业是否会因诉讼而影响持续经营能(néng)力。

关于科(kē)创板上市的知识产权保护，可(kě)以总结出如下经验：（1）主营业務(wù)筛选核心技术，确保完备的知识产权保护；（2）做好纠纷应对策略，制定多(duō)套化解方案；（3）形成信息披露、答(dá)复问询的合理(lǐ)法律逻辑。

知识产权得以保护，不仅是保障了企业科(kē)创板上市的顺利进程，也是在保障企业科(kē)技创新(xīn)能(néng)力的持续发展。

看完这篇文(wén)章大家对这些问题有(yǒu)所了解了吗？

 

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