什么是专利战略？如何做好专利战略？

什么是专利战略？专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用(yòng)专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有(yǒu)效地保护自己，并充分(fēn)利用(yòng)专利信息，研究分(fēn)析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场，以求得長(cháng)期生存和发展而进行总體(tǐ)性谋划。

一个企业的专利战略，至少要包括以下几个方面的内容：专利信息的收集、分(fēn)析和利用(yòng)，专利技术的开发，专利申请与保护，专利利用(yòng)及专利防御等。

1. 专利开发战略

专利技术开发战略基本上可(kě)以归结為(wèi)进攻战略和防御战略两种。

（1）专利进攻战略：启动专利权无效程序，部分(fēn)或全部无效掉对方专利，就是典型的专利进攻战略。有(yǒu)时候，為(wèi)了不跟竞争对手发生正面冲突，还可(kě)以使用(yòng)“稻草(cǎo)人”战略，让一个看上去不相关的小(xiǎo)企业提出专利申请。

（2）专利防御战略：防御战略是指通过申请专利防止他(tā)人开发同类产品或相似产品以避免竞争的战略。

不过，无论采取哪种战略，都要明确自己的目标，针对独占市场、广告效应、以战求合作、获得经济赔偿等不同目的，采取不同的战略。

2. 专利申请战略

要对本领域的國(guó)内外专利技术做一个全面的梳理(lǐ)、了解和总结，并时刻关注专利技术的走向，制定出适合自身的专利申请战略。如向一些技术能(néng)力低的不发达國(guó)家申请产品专利，以占领其商(shāng)品市场，而向技术发达國(guó)家申请方法专利，只转让专利技术；对制造难度较大的产品，在产品的主要生产國(guó)申请产品专利，而对制造难度较小(xiǎo)的产品，在产品的主要使用(yòng)國(guó)寻求专利保护。

对于不申请专利保护的技术，可(kě)以采取主动公开的战略，让竞争对手无法申请专利。公开技术时，可(kě)以选择影响较小(xiǎo)、发行量小(xiǎo)或小(xiǎo)语种发行物(wù)，避免对方尽快察觉而有(yǒu)所防备。

3. 专利利用(yòng)战略

专利利用(yòng)战略包括独占战略、有(yǒu)偿转让战略、引进战略、交叉许可(kě)战略、引进战略等。

（1）独占战略：就是对任何國(guó)家的任何企业都不实施许可(kě)，其前提条件是要有(yǒu)很(hěn)强的市场开拓能(néng)力。

（2）有(yǒu)偿转让战略：对于本企业无法实施或自身生产能(néng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)无法满足市场需要的情况下，可(kě)采用(yòng)此战略。

（3）交叉许可(kě)战略：信息通信技术的发展多(duō)是在原有(yǒu)技术的基础上进行补充、完善、改进或与其他(tā)现有(yǒu)技术结合，从而获得更完善的功能(néng)或更好的性能(néng)。因此在通信技术领域，可(kě)以产生的创新(xīn)点非常多(duō)，授权的专利数量巨大，且增長(cháng)速度十分(fēn)显著，加之所具有(yǒu)的技术积累性演进的特点，近年来该领域的专利纠纷频发，日本、韩國(guó)与美國(guó)知名公司间的专利诉讼日趋激化。作為(wèi)应对之策，以寻求建立双边联盟的专利交叉许可(kě)战略成為(wèi)各大公司重要的战略选择。如谷歌与三星、三星与IBM 、微软与三星、微软与惠普、三星与思科(kē)、三星与爱立信、苹果与摩托罗拉、苹果与HTC 、IBM 与华硕、微软与韩國(guó)LG 、微软与日本Funai、微软与东芝、三星与索尼、Aptina与索尼等，有(yǒu)的交叉许可(kě)协议还延伸至未来10 年申请的所有(yǒu)专利。协议双方通过许可(kě)使用(yòng)彼此的专利，实现了技术优势的互补，并加快了研发步伐，有(yǒu)利于提高产品上市的速度和覆盖更广阔的产品范围，终结并避免双方的专利纠纷和诉讼，推进双方最大程度的自由经营，保持市场竞争力和霸主地位，共同抵御外部的专利攻击。

（4）引进战略：一般根据企业专利战略发展的需要，在以下几种专利中选择引进：自己生产所必要的专利、有(yǒu)开发前景的专利、能(néng)形成交叉许可(kě)的专利、能(néng)形成专利族的专利、有(yǒu)改进价值的专利、能(néng)阻止竞争对手的专利、有(yǒu)利于构成或者规避技术标准的专利等。

4. 专利布局战略

有(yǒu)效的专利布局，能(néng)够使得企业建立优秀的专利防御體(tǐ)系，保证企业在技术领域的有(yǒu)效占领，从而抵御竞争对手的攻击，并使企业获得最大的利益。通过有(yǒu)效的专利信息检索和市场研判，全面认识和了解本领域市场环境，如竞争对手的专利布局、未来研究方向等信息，并结合自身的实际情况以及发展目标，构建符合发展需要的专利布局战略。

如对于技术实力较强的企业，可(kě)以通过申请基础专利，抢占技术制高点。在此基础上，继续多(duō)方面申请与基础专利相关的外围专利技术，甚至采取多(duō)种布局模式的组合，尽量扩张保护范围，增大保护的厚度与力度，以获得最大的利益，并能(néng)够有(yǒu)效阻止对手的进入或规避；技术实力及财力相对较弱的企业，则可(kě)以采用(yòng)技术跟随战略，在他(tā)人持有(yǒu)基础专利的前提下，积极申请外围专利，通过外围专利来获得市场上的话语权。

5. 专利预警机制

通过对某一技术领域的专利信息（包含非专利信息）进行收集、整理(lǐ)和分(fēn)析判断，对可(kě)能(néng)发生的重大专利事務(wù)及其可(kě)能(néng)产生的危害程度做出预报。专利预警的主體(tǐ)包括政府、行业协会、企业、律师事務(wù)所和研发机构等。专利预警工作包括数据检索和筛选、数据统计分(fēn)析、可(kě)能(néng)的侵权分(fēn)析、风险规避及应对策略等环节，其中，可(kě)能(néng)的侵权分(fēn)析是专利预警工作的核心。

（1）建立专利预警机制的紧迫性：近年来，随着越来越多(duō)的企业实施“走出去”的发展战略，中國(guó)出口产品在國(guó)外遇到的知识产权纠纷和摩擦不断增多(duō)，出口企业频遭欧盟起诉及美國(guó)“337”调查。日益严重的专利争端对我國(guó)经济发展构成了严峻挑战，建立专利预警机制，采取有(yǒu)效措施应对越来越严重的知识产权问题显得更為(wèi)重要而紧迫。通过建立专利预警机制，可(kě)以使企业在國(guó)际市场竞争中赢得主动，避免专利纠纷的发生，规避专利侵权行為(wèi)。

（2）建立专利预警机制的主要方法：建立专利预警机制要以完备的专利信息资源、有(yǒu)经验的专业技术人员和法律人员為(wèi)基础。

严密而有(yǒu)效的预警机制可(kě)以考虑设置三个层级的预警网络。第一级是以政府為(wèi)主导，行业组织和企业参与的多(duō)层次的专利预警机制，主要对重点优势产业的技术发展、经济安全进行预测，发布警讯；第二级是行业层面的专利预警，主要针对行业技术研发、进出口专利壁垒等进行行业监控和预警，由行业协会参与执行相关任務(wù)；第三级是企业层面的专利预警机制，由企业内部建立预警职能(néng)、相关危机评价指标和处理(lǐ)方案。这三个层面的专利预警工作相互依存，需要加强联合、互相交流。

从企业层面来讲，应该配备专人负责和参与专利预警工作，在技术研发、新(xīn)产品投入生产直至产品的销售和出口等各个生产经营环节，都采取积极措施管理(lǐ)专利信息风险，使专利预警工作常态化。為(wèi)此，需要做好以下基础性工作：

①要加强市场分(fēn)析，通过建立完善的市场专利监控网络，了解是否有(yǒu)公司侵犯专利权利，对竞争对手进行监控（包括投标、销售过程）， 及时发现假冒专利。

②完善企业内部事務(wù)管理(lǐ)，优化企业自身专利布局，确定专利进攻和防御战略。与企业技术人员沟通，深度挖掘企业专利技术，进一步完善企业内部专利制度和體(tǐ)系建设。

③重视专利信息检索分(fēn)析，建立企业专利数据库，动态地调查分(fēn)析本企业技术领域内的专利状况，帮助技术人员日常查询专利、监控专利，开展重点专利分(fēn)析以及检索比对专利。对重点监测的技术领域（主题）制作专利地图，研判专利技术的总體(tǐ)分(fēn)布、技术热点、申请人的机构和區(qū)域分(fēn)布，以及技术热点的年代变迁信息等。

④强化专利比对，通过重点比对权利要求以及专利和产品比对等，充分(fēn)调查各种专利侵权的可(kě)能(néng)性，提供专利风险评估结论、专利改进方法和建议，避免侵犯他(tā)人专利权，减少因侵权带来的损失。

（3）充分(fēn)发挥政府的推动作用(yòng)：面对“走出去”过程中遭遇的海外专利风险，单凭企业自身尚难以有(yǒu)效应对，依靠政府的力量， 组织有(yǒu)关机构和凝聚國(guó)际化高端人才，建立高水平的专利预警机制成為(wèi)“走出去”企业的迫切需求。

近年来，一些地方政府制订了《企业海外知识产权预警指导规程》等类似工作规范，以促进当地企业专利风险预警机制的建立， 服務(wù)于企业的“走出去”战略。该规程為(wèi)企业提供了专利预警操作的具體(tǐ)流程指引，指导企业科(kē)學(xué)构建与其海外经营战略相对应的专利风险预警机制，进而帮助企业从被动应对专利纠纷转為(wèi)主动防控海外专利风险。為(wèi)提高企业“走出去”的知识产权风险应急处理(lǐ)能(néng)力，一些地方政府还建立了重大海外专利案件的案情通报制度、重大专利案件的跟踪研究制度、外事沟通制度和多(duō)种形式的海外专利维权援助机制等，构建了海外知识产权维权信息网。

通过上述预警机制，使得在拟出口或已出口的目标市场國(guó)家存在专利侵权风险的企业，通过调整市场策略，修正技术方案，采取专利风险规避设计措施等，避免了陷入國(guó)际专利纠纷与陷阱。

 

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