企业如何做知识产权价值评价？

知识产权价值评价是知识产权管理(lǐ)与服務(wù)工作中不可(kě)或缺的重要环节。其中与技术领域密切相关的专利价值评价更為(wèi)复杂，使用(yòng)需求更多(duō)。专利价值评价主要用(yòng)于两大领域：一是针对具體(tǐ)专利或专利组合的评价；另一类是针对企业整體(tǐ)专利情况的评价。

目前，发达國(guó)家广泛采用(yòng)美國(guó)知识产权咨询公司CHI 首创的“专利记分(fēn)牌”评价指标，每年发表一次被称為(wèi)“专利记分(fēn)牌”的统计结果，用(yòng)技术实力（综合指标）及专利数量、当前影响指数、科(kē)學(xué)联系、技术生命周期等5项指标分(fēn)别為(wèi)在美國(guó)专利申请量最大的150 家公司按8个高新(xīn)技术领域排定名次，以此清晰地分(fēn)析世界各大公司在美國(guó)知识产权市场的竞争态势。“专利记分(fēn)牌”不仅注重专利数量，而且其指标设计还可(kě)满足对企业专利质量的分(fēn)析。

1. 针对具體(tǐ)专利或专利组合的评价

该类评价将专利或专利组合从市场因素中抽离出来，单纯从专利自身的质量和其中涉及的技术价值加以评价分(fēn)析。

（1）技术价值评价：技术价值是指专利技术本身的性能(néng)带来的价值。主要包含创新(xīn)度、成熟度、应用(yòng)范围和可(kě)替代度等测量维度。

①创新(xīn)度：专利技术与相关现有(yǒu)技术相比區(qū)别特征越显著、越进步，创新(xīn)程度越高。需要注意的是，专利信息的公开必然会导致专利技术向竞争对手的泄露，為(wèi)了尽量延長(cháng)泄露的时间，专利申请者在申请专利时，非常有(yǒu)可(kě)能(néng)故意减少专利名称和摘要所包含的信息量，从而达到迷惑竞争对手的目的。因此，需要与相关领域专家密切配合，以保证技术水平的准确判定。

②成熟度：一项技术所处的阶段代表着技术的成熟度，大致可(kě)分(fēn)為(wèi)构思阶段、专利阶段、试验阶段、样品阶段、批量生产阶段和产业化阶段。技术成熟度不同，对专利（技术）受让方的开发周期、投资规模和投资风险的影响有(yǒu)很(hěn)大區(qū)别，成熟度越高则获得收益的可(kě)预见性就越高。

③可(kě)替代程度：一项专利技术被其他(tā)技术替代的程度越低、替代速率越低，竞争性则越强，价值也就越高。———应用(yòng)范围：专利技术可(kě)应用(yòng)的行业、可(kě)结合的专利和产品及项目等都会有(yǒu)所區(qū)别，应用(yòng)范围越大则价值越高。

（2）权利（法律）价值评价：专利的权利（法律）价值主要涉及专利独立、专利撰写质量、专利保护范围、许可(kě)实施状况、专利族规模、专利保护剩余期限、法律稳定性等。

①专利独立性：专利独立性是指该专利的实施是否依赖于其他(tā)专利。基础专利一般是开拓性专利，具有(yǒu)很(hěn)强的独立性，可(kě)以不依赖其他(tā)专利而单独实施，价值较高；从属专利则是在其他(tā)专利的基础上加以改进而形成，其实施受制于基础专利，价值较低。如果一项专利被大量引用(yòng)，说明它是其他(tā)很(hěn)多(duō)专利的形成基础，因而可(kě)以成為(wèi)交易或交叉许可(kě)中的重要筹码。

②专利撰写质量：专利文(wén)件的撰写质量是从专利文(wén)献本身进行专业分(fēn)析，测量其对技术方案的专利化语言转化的精确度和保护力，撰写质量直接关系专利的稳定性和保护范围。

③专利保护范围：专利保护范围的确定和度量有(yǒu)一定难度， 在判断专利保护范围时可(kě)以参考独立权利要求所包含的必要技术特征的数量进行分(fēn)析。國(guó)外有(yǒu)學(xué)者试图用(yòng)专利申请文(wén)献中的分(fēn)类号数量来衡量专利涉及的范围。

④专利族规模：专利族的规模越大、地域覆盖范围越广则市场占有(yǒu)力越强，价值也相应越大。

⑤专利保护剩余有(yǒu)效期：专利期限届满则专利权丧失，剩余有(yǒu)效期越長(cháng)，说明专利的潜在垄断市场时间越長(cháng)，获得市场开拓的机会越大。

⑥法律稳定性：主要是指专利被无效宣告的可(kě)能(néng)性，判断依据包括专利是否有(yǒu)诉讼历史，是否经历过无效宣告程序等。若一项专利在诉讼纠纷中获胜或经过无效宣告程序被成功维持，说明该专利的法律稳定性高，因而降低了交易中的法律风险，价值相对也就较高。

2.针对企业整體(tǐ)专利情况的评价

该类评价的目标主要是為(wèi)市场并購(gòu)或企业上市中的尽职调查行為(wèi)提供咨询分(fēn)析报告。评价指标从企业整體(tǐ)的专利情况及其在行业中的地位进行考量，主要包括引用(yòng)指标、科(kē)學(xué)指标、内容指标、國(guó)际指标等。

（1）引用(yòng)指标：引用(yòng)指标分(fēn)為(wèi)八个小(xiǎo)类，分(fēn)别為(wèi)当前影响指数、专利被引用(yòng)量、平均专利被引数量、相对专利被引证率、引用(yòng)频率、技术强度、最具影响力的专利、技术影响力指标。

①当前影响指数（Curent Impact Index，CI）：CI的计算过程是在选择的专利数据库中，先分(fēn)别统计今年以前连续5年授权的专利数量、被分(fēn)析企业的授权专利数量、前5年的专利被引用(yòng)次数、前5年内该企业授权专利被引用(yòng)的次数，接着将被引用(yòng)次数除以5年内该企业的专利授权量，得到一个平均被引用(yòng)率，最后将这个平均被引用(yòng)率除以同时期授权专利的平均被引用(yòng)率，便得到了该企业的CI值。CI值可(kě)以反映出过去5年来企业专利的影响力、企业专利组合的质量。

②专利被引用(yòng)量：是用(yòng)某专利被后来专利引用(yòng)的次数来衡量。被频繁引用(yòng)的专利（即原始专利）通常意味着新(xīn)的重大技术突破，某一专利被后续专利引用(yòng)的次数可(kě)以反映此专利的质量。

③平均专利被引用(yòng)数：即企业某年度所有(yǒu)专利被后续专利引用(yòng)的总次数与企业某年度所有(yǒu)专利数量之比。平均专利被引用(yòng)数实际上是专利被引频次的平均数，它不关注某一个被高频引用(yòng)的专利，而是从整體(tǐ)出发评估一个企业某年所申请专利的重要性和受到关注的程度，平均值高说明该企业所申请专利的整體(tǐ)水平高，影响力大，该企业的技术实力也相对更强。平均专利被引数的比较应在同一技术领域、同一年度进行，因為(wèi)不同技术领域的专利技术被引频次本身差距很(hěn)大，而不同年度的比较也不合理(lǐ)，因為(wèi)被引频次是随时间而变化的，时间间隔不同，得到的值也不同。

④相对专利被引证率：為(wèi)某机构专利被引用(yòng)率与样本机构专利被引用(yòng)率之比。

⑤引用(yòng)频率：為(wèi)企业在某技术领域授权专利被引用(yòng)的总量与企业在某技术领域专利授权量之比。该指标用(yòng)来衡量企业专利申请的技术和经济质量，数值越大，说明该企业在这个技术领域拥有(yǒu)多(duō)项核心技术。专利的引用(yòng)频率受其使用(yòng)年限的影响，某企业专利的引用(yòng)频率需要与同时期其他(tā)企业专利的平均引用(yòng)频率对比进行测算。

⑥技术强度：表明专利总體(tǐ)的技术水平，它通过专利质量指标（CI）和专利数量指标（专利数）来反映技术创新(xīn)的总體(tǐ)质量状况。通过专利数量可(kě)以检测专利活动的活跃程度，通过当前影响指数可(kě)以检测专利活动的质量。

⑦最具影响力的专利：指专利被引用(yòng)次数最高的排名在前10%的专利。

⑧技术影响力指标：為(wèi)各國(guó)各年专利位居被引用(yòng)次数前10% 的最具影响力专利数与该國(guó)该年专利之比，再除以所有(yǒu)专利位居最具影响力专利區(qū)的专利比重，得到的比值即為(wèi)各國(guó)各年的技术影响力指数。该数值高于1，说明专利重要性程度高。技术影响力指标比当前影响指数更能(néng)體(tǐ)现一國(guó)技术领先的程度。

（2）科(kē)學(xué)指标：

①科(kē)學(xué)关联度：包括引用(yòng)科(kē)學(xué)文(wén)献或被科(kē)學(xué)文(wén)献引用(yòng)的平均数量。科(kē)學(xué)关联度越高，技术与科(kē)學(xué)的联系越密切，专利技术越接近研究前沿。其中被引用(yòng)的科(kē)學(xué)文(wén)献发表时间与专利批准时间之间的平均时差越短，技术与科(kē)學(xué)之间的联系越密切；刊物(wù)发表的基础研究成果越多(duō)，专利所依赖的科(kē)學(xué)知识越具基础性。

②科(kē)學(xué)强度：通过专利数目与科(kē)學(xué)关联度之积表示科(kē)學(xué)强度（。3）内容指标：

③发明专利量/率：该指标是衡量专利质量的重要指标。

④技术覆盖范围：专利审查员给每项专利分(fēn)配一个或多(duō)个國(guó)际专利分(fēn)类号。用(yòng)专利文(wén)件中國(guó)际专利分(fēn)类号的数量来考察其技术覆盖范围。

⑤权利要求数：通过对专利权利要求数的统计，可(kě)以分(fēn)析发现申请专利机构的技术创新(xīn)能(néng)力。研究表明，有(yǒu)价值的专利表现為(wèi)专利权要求的数量多(duō)而且技术覆盖范围广，遭遇侵权和诉讼的频率也较高。此外，专利权要求的数量还可(kě)以用(yòng)来表征专利的技术覆盖范围。

⑥专利名称和摘要：通过对比专利名称和摘要所反映的信息内容，可(kě)初步分(fēn)析专利申请技术水平的高低。

（4）國(guó)际指标：由于國(guó)外专利申请和维护的费用(yòng)遠(yuǎn)高于國(guó)内专利，故國(guó)外专利比國(guó)内专利更能(néng)说明发明的价值。———同族专利数量：同族专利至少有(yǒu)一个优先权是相同的，通过优先权的信息可(kě)以把专利族的信息都找出来。通常认為(wèi)同族专利具有(yǒu)较高的市场价值及专利质量，同族专利文(wén)献的分(fēn)布状况，反映了该发明创造潜在的國(guó)际技术市场和该企业在全球的经济势力范围。但考虑到在最大市场上申请保护已经足够，没必要為(wèi)获得一些小(xiǎo)國(guó)的专利保护再投入经费，因此，专利族大小(xiǎo)并不能(néng)線(xiàn)性反映专利的价值。

①美國(guó)授权专利数量：在美國(guó)申请专利程序复杂，费用(yòng)较高，只有(yǒu)较高创新(xīn)水平并且能(néng)够产生预期经济效益的技术成果才会在美國(guó)申请专利。因此在國(guó)外申请的专利中，美國(guó)授权的专利质量较高。在进行跨國(guó)专利比较时，分(fēn)析各國(guó)在美國(guó)申请并获得授权的专利，能(néng)够得出比较实际的结果。

②三方专利数量：三方专利是指在北美、欧洲和日本三方中任何两方以上都申请的专利。三方专利比单一专利更能(néng)反映专利的质量。

③PCT 申请数：PCT 國(guó)际申请在一定程度上反映了申请专利所含技术的重要性和申请人抢占國(guó)际市场的迫切愿望，可(kě)以在一定程度上衡量专利质量。

④跨國(guó)合作专利比例：进行跨國(guó)合作的项目一般难度较大， 产出的专利往往具有(yǒu)较高的创新(xīn)水平。某机构进行跨國(guó)合作的专利数量比例可(kě)以作為(wèi)衡量该机构专利质量的指标。跨國(guó)合作专利比例包括发明人國(guó)籍為(wèi)多(duō)个國(guó)家的比例及专利权人為(wèi)多(duō)个國(guó)家的比例。

（5）时间指标：

①技术生命周期：该指标是专利所引用(yòng)的参考文(wén)献的新(xīn)旧程度，用(yòng)来评估企业创新(xīn)的速度或科(kē)技演化速度。

②专利申请和授权时间间隔：通过专利申请和授权日期的比较，可(kě)以观察专利审查时间的長(cháng)短，进而可(kě)以分(fēn)析专利申请的技术水平的高低。一般来说，专利申请的技术水平越高，审查的时间越長(cháng)，因而申请与获批之间的时间间隔越長(cháng)。

③专利第n年的存活量和存活率：存活率是指同年提出的专利申请最终获得授权后，自申请日起第n年有(yǒu)效专利量占其专利授权量的比率。

④专利平均寿命：同年提出专利申请并最终获得授权的专利，自申请日起平均存活的年数。 

 

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