“双资质”施行，单资质施工/设计企业何去何从？

2019年12月31日，住建部和國(guó)家发改委联合发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理(lǐ)办法》（以下简称《工程总承包管理(lǐ)办法》），引起了业界广泛关注。此前，住建部曾先后于2017年12月、2019年5月单独及联合國(guó)家发改委发布两版“征求意见稿”，几经打磨后终于出台正式稿，对当前國(guó)家大力推行和发展工程总承包、促进建筑业企业转型升级意义重大。

《工程总承包管理(lǐ)办法》的核心内容主要涵盖工程总承包单位的条件（资质条件及禁止条件）、工程总承包项目的发包与分(fēn)包、建设单位和工程总承包单位的风险分(fēn)担原则、以及工程总承包项目的实施要求等。相比2019版“征求意见稿”，《工程总承包管理(lǐ)办法》大幅“瘦身”，删除了工程总承包项目的多(duō)项具體(tǐ)管理(lǐ)规定，如安全生产许可(kě)证管理(lǐ)、安全生产考核合格证、施工图设计文(wén)件审查、施工许可(kě)证办理(lǐ)的条件、信息管理(lǐ)、监督管理(lǐ)表格添加工程总承包单位等。与此同时，《工程总承包管理(lǐ)办法》还结合《政府投资条例》的有(yǒu)关规定，新(xīn)增了相应的垫资条款。

（一）已取得设计和施工双资质的企业，按照管理(lǐ)办法可(kě)独立承接工程总承包项目按照现行建筑业企业资质标准，符合“双资质”要求的企业主要有(yǒu)两类：一类是具备施工总承包特级资质的企业；另一类是虽不具备施工总承包特级资质，但同时具有(yǒu)与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质的其他(tā)企业，如一些大型设计院和施工企业。

根据《施工总承包企业特级资质标准》（建市〔2007〕72号）的规定，申请施工总承包特级资质的企业应具有(yǒu)本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员；取得施工总承包特级资质的企业可(kě)承担本类别各等级工程施工总承包、设计及开展工程总承包和项目管理(lǐ)业務(wù)；取得房屋建筑、公路、铁路、市政公用(yòng)、港口与航道、水利水電(diàn)等专业中任意1项施工总承包特级资质和其中2项施工总承包一级资质，即可(kě)承接上述各专业工程的施工总承包、工程总承包和项目管理(lǐ)业務(wù)，及开展相应设计主导专业人员齐备的施工图设计业務(wù)；取得房屋建筑、矿山(shān)、冶炼、石油化工、電(diàn)力等专业中任意1项施工总承包特级资质和其中2项施工总承包一级资质，即可(kě)承接上述各专业工程的施工总承包、工程总承包和项目管理(lǐ)业務(wù)，及开展相应设计主导专业人员齐备的施工图设计业務(wù)。因此，具备施工总承包特级资质的企业，往往也具有(yǒu)相关行业的工程设计甲级资质和相应设计能(néng)力。据统计，截至2019年12月中旬，全國(guó)特级资质数量达875个，分(fēn)别归属于691家企业，其中不乏具有(yǒu)多(duō)个特级资质的大型建筑企业。

上述两大类企业符合《工程总承包管理(lǐ)办法》第十条规定的“双资质”要求，可(kě)直接承接工程总承包业務(wù)，并且在资金、技术、人员、市场方面都颇具实力，将在承接房屋建筑和市政基础设施工程总承包项目方面占有(yǒu)一定优势。

（二）单资质的施工／设计企业可(kě)以通过组建联合體(tǐ)、自行申请相应资质，以及并購(gòu)重组等途径，实现承接工程总承包业務(wù)

1.与其他(tā)设计／施工企业组成联合體(tǐ)

《工程总承包管理(lǐ)办法》第十条第二款明确规定：“设计单位和施工单位组成联合體(tǐ)的，应当根据项目的特点和复杂程度，合理(lǐ)确定牵头单位，在联合體(tǐ)协议中明确联合體(tǐ)成员单位的责任和权利。联合體(tǐ)各方应当共同与建设单位签订工程总承包合同，就工程总承包项目承担连带责任。”据此，為(wèi)長(cháng)期开展工程总承包业務(wù)，单资质的施工／设计企业可(kě)以借助尽职调查等综合手段，挑选出有(yǒu)实力、有(yǒu)诚信的長(cháng)期合作伙伴，共同承接工程总承包业務(wù)。在联合體(tǐ)方式下，以下两点需要各参与方重点关注：

第一，一般情况下，施工部分(fēn)的工作量和合同金额遠(yuǎn)大于设计部分(fēn)，在设计企业和施工企业组成联合體(tǐ)的情况下，施工企业对项目的掌控能(néng)力遠(yuǎn)大于设计企业，施工牵头的工程总承包项目可(kě)能(néng)成為(wèi)主流。

第二，在联合體(tǐ)模式下，由于设计企业能(néng)收取的费用(yòng)相对较少，却对整个工程总承包项目负有(yǒu)连带责任，故设计企业参与此类项目需特别注意通过联合體(tǐ)协议等合理(lǐ)分(fēn)配风险。

第三，“共赢”是联合體(tǐ)各方的一致目标。《工程总承包管理(lǐ)办法》第一条开宗明义，本法的制定目的是“规范房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包活动，提升工程建设质量和效益”，因此，联合體(tǐ)在实施项目的具體(tǐ)过程中，应以实现“提升工程建设质量和效益”这一立法精神，齐心协力、实现共赢，注意培养長(cháng)期合作伙伴关系，各取所長(cháng)实现设计施工相融合。

2.自行申请取得设计／施工资质

《工程总承包管理(lǐ)办法》第十二条明确规定：“鼓励设计单位申请取得施工资质，已取得工程设计综合资质、行业甲级资质、建筑工程专业甲级资质的单位，可(kě)以直接申请相应类别施工总承包一级资质。鼓励施工单位申请取得工程设计资质，具有(yǒu)一级及以上施工总承包资质的单位可(kě)以申请相应类别的工程设计甲级资质。完成的相应规模工程总承包业绩可(kě)以作為(wèi)设计、施工业绩申报。”据此，设计甲级资质单位和施工总承包一级资质单位可(kě)直接申请对方资质，而不需按照通常的资质升级路径，根据《建筑业企业资质管理(lǐ)规定》第八条的规定，在首次申请或增项申请资质时，从最低等级资质开始申请；同时，完成的相应规模工程总承包业绩可(kě)以作為(wèi)设计、施工业绩，用(yòng)于申请资质。

但需要注意的是，上述规定仅适用(yòng)于设计综合资质和部分(fēn)甲级资质单位以及施工总承包一级及以上资质单位，并且申报资质所需的业绩仅限工程总承包业绩。除此之外，相关单位还需满足资质申报和项目承接所需的人员要求，并转变管理(lǐ)和经营模式，以适应开展工程总承包业務(wù)。

3.通过兼并重组，获得相应的设计／施工资质或相应的专业技术力量

除前述两种方式外，设计／施工单位也可(kě)以通过兼并重组的方式，获取相应的设计／施工资质或相应的专业技术力量。根据《住房和城乡建设部关于建设工程企业发生重组、合并、分(fēn)立等情况资质核定有(yǒu)关问题的通知（建市〔2014〕79号）规定，符合七种特定情形的建设工程企业（包括勘察、设计、施工、监理(lǐ)企业等）发生重组、合并、分(fēn)立等情况申请资质证书的，可(kě)按照有(yǒu)关规定简化审批手续，经审核注册资本金和注册人员等指标满足资质标准要求的，直接进行证书变更故，通过兼并重组方式，企业一方面可(kě)以实现直接获取相应的设计／施工企业资质；或者，通过此种方式获取相应的专业技术力量，并在此基础上打造自身的专业团队，為(wèi)申请相应资质创造有(yǒu)利条件。

鉴于当前建筑市场增速放缓以及建筑业改革方向，目前建筑企业兼并收購(gòu)日益增多(duō)。“双资质”的推行，将进一步促进建设工程企业的兼并重组趋势。

 

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