专利检索方法有(yǒu)哪些？具體(tǐ)如何操作？

专利检索与图书馆學(xué)情报學(xué)中的文(wén)献检索一样， 都是在特定的数据库检索界面中，通过词与词之间的组配、运算，获得检索结果。

专利检索方法包括三个方面。①宏观专利检索方法，包括：顺查法、倒查法、抽查法、排除法、限定法、引证法、综合法等；②微观专利检索方法，包括：布尔逻辑检索、截词检索、位置检索、字段限定检索、聚类检索等；③专利专业检索，包括：专利技术主题检索、专利技术方案检索、专利法律状态检索、同族专利检索、专利引文(wén)检索、专利相关人检索。

（一）宏观专利检索方法

1.顺查法

顺查法是指在检索专利的时候，按照时间顺序，由遠(yuǎn)及近地利用(yòng)专利检索系统进行专利检索的方法。主要针对“申请日”“公开（公告）日”“优先权日”“PCT进人國(guó)家阶段日期”“PCT 國(guó)际申请日期”“PCT 國(guó)际申请公开日期”这类时间节点。这种方法能(néng)收集到某一技术领域的系统专利文(wén)献。

例如，已知某一技术领域的起始日期或年度，用(yòng)户需要获取其专利文(wén)献申请的过程，用(yòng)顺查法从起始日期或年度开始，逐渐向近期检索。该方法优点是检全率高，但检准率相对较低，检索工作量大。

2.倒查法

倒查法则是顺查法的倒置使用(yòng)，根据专利的日期或年度检索点，由近及遠(yuǎn)，从新(xīn)到旧，逆着时间顺序地利用(yòng)专利检索系统对专利文(wén)献进行检索的方法。此方法重点关注近期最新(xīn)的专利文(wén)献，以某一技 术领域的最新(xīn)专利文(wén)献為(wèi)主要检索对象。使用(yòng)这种方法可(kě)以最快地获得某一技术领域的最新(xīn)专利文(wén)献，而且近期的专利文(wén)献一般涵盖、总结、改良了某一技术领域的前期关键技术，既能(néng)了解前期技术，又(yòu)能(néng)反映最新(xīn)技术发展和动态。这种专利检索方法针对近期的某一技术领域的检全率较高、检准率较低，工作量较小(xiǎo)，适用(yòng)于新(xīn)技术领域的专利文(wén)献检索。

3.抽查法

抽查法是针对某一技术领域的关键技术特点、关键技术机构、关键技术人，选择与该技术领域有(yǒu)关检索点，或检出频率最多(duō)的检索点，进行专利检索，如“申请（专利权）人”“发明人”“摘要” “权利要求” “说明书” “关键词” 等。

它适合于检索某一技术领域中的关键要点，通过检索结果对相关技术领域进行二次专利检索可(kě)进一步获取该技术领域的其他(tā)关键要点，对该技术领域的检准率较高，但检全率较低。

4.排除法

排除法是针对某一技术领域的专利文(wén)献中的日期、年度、地區(qū)和國(guó)家、人物(wù)、机构、关键技术点进行指定的否认，以排除确切的无关专利文(wén)献，从而获取较為(wèi)准确的专利文(wén)献。通过这种方法可(kě)极大地缩小(xiǎo)专利检索范围，提高检准率。

5.限定法

限定法是相对于排除法而言的，是针对某一技术领域内的专利文(wén)献，对日期、年度、地區(qū)和國(guó)家、人物(wù)、机构、关键技术点进行限定，只针对某些专利要点进行检索。该方法的检准率较高，但检全率较低。

6.追溯法

追溯法是指通过专利文(wén)献的引证信息，获取某一技术领域内相关专利信息，用(yòng)以扩大检索范围、追踪该技术领域的发展脉络。通过专利引证信息可(kě)获取某一技术领域内的高价值专利文(wén)献。

7.综合法

综合法是针对某一技术领域， 通过循环使用(yòng)顺查法、倒查法、抽查法、排除法、限定法、引证法等方法，进行一次、二次、三次、多(duō)次专利检索，提高检准率，该方法在实际使用(yòng)中主要与微观专利检索方法组配。

（二）微观专利检索方法

1.布尔逻辑检索

布尔逻辑检索，是利用(yòng)逻辑“与”（ AND、＊）、“或” （OR、 ＋）、“非”

（NOT、一）的组配运算符，将同一个检索点（同一个检索框）内的检索词进行逻辑组配，组成检索公式进行检索。例如：逻辑与： A ANDB、A＊B；逻辑或：

A ORB、A＋B； 逻辑非： A NOTB、A一B。使用(yòng)相近词或同义词进行组配检索，可(kě)提高检全率，例如：番茄AND西红柿。

2.截词检索

截词检索，是截断某个词，用(yòng)词的局部进行的检索。凡是满足这个截词的所有(yǒu)字符串的记录，都可(kě)以检索出来。主要用(yòng)于西文(wén)检索，如同一词干的词集合、单复数词、英美词的不同拼写等。

截词符号包括：“？ ”（一般表示截断一个字符）、“＊” （一般表示截断一组字符）。截断的位置包括：前截断，后方一致（？ computer 表示minicomputer， microcomputers） ；中截断，中间一致（？ comput？ 表示minicomputer， microcomputers） ；后截断，前方一致（ comput？表示computer，computers， computing 等）。

3.位置检索

位置检索，是指两个词之间插人某些词、符号，进行检索。多(duō)用(yòng)于西文(wén)检索，但目前使用(yòng)率较低。

（1） W算符。

W是With的缩写，表示在此算符两侧的检索词必须按输入的先后顺序排列，所连接的词之间除可(kě)以有(yǒu)一个空格、标点或连接号以外，不得夹有(yǒu)任何其他(tā)单词或字母。例如：“communication （W） stallite＂ 时，只检索含有(yǒu)“communicationsatellite”词组的记录。

Wn（或nW），表示此算符两侧的检索词必须按照输人的先后顺序排列，两个词之间所连接的词可(kě)以是n个词。例如： laser （ 1W ） printer 可(kě)检索出包含＂laser printer”“Iaser color printer”和“laser and printer”的记录。

（2）N算符。

N是Near的缩写，表示在此算符两侧的检索词的位置可(kě)以相互对调，所连接的词之间除可(kě)以有(yǒu)空格、标点或连接号以外，不得夹有(yǒu)任何其他(tā)单词或字母。

Nn（或nN），表示此算符两侧的检索词的位置可(kě)以相互对调，两个词之间所连接的词可(kě)以是n个词。

4.字段限定检索

字段限定检索，指定检索词出现的字段，只对指定字段进行匹配运算。例如：

在摘要（代码AB）内检索，在标题（代码TI）内检索等。

（三）专利专业检索

1.专利技术主题检索

专利技术主题检索，是指某一相同特定 技术领域或其间的特定技术范围的申请专利的发明创造技术方案的集合。

专利技术是指专利中的发明创造技术。技术主题是指技术方案的集合（包含一项以上的技术方案的集合）。

专利技术主题检索主要用(yòng)于获取相关技术主题的专利文(wén)献，其检索点是主题词（或部分(fēn)关键词）、IPC 分(fēn)类号。

专利技术主题检索适用(yòng)于：产业技术分(fēn)析及技术发展趋势预测、科(kē)研立项、技术创新(xīn)及新(xīn)产品研发、解决技术难题、先进技术引进等方面。

2.专利技术方案检索

专利技术方案检索，是指从某个具體(tǐ)的技术方案角度对包括专利文(wén)献在内的所有(yǒu)公开出版物(wù)进行检索，找出与被检索技术方案相比有(yǒu)新(xīn)颖性或创造性的对比文(wén)件。

每一项具體(tǐ)的技术方案是其对于某一技术主题下的特定方案，多(duō)个技术方案可(kě)归类在特定的技术主题内。多(duō)个具體(tǐ)的专利技术方案是实现某一技术主题的途径和方法，每个具體(tǐ)的专利技术方案在该专利技术主题内都具备特定的新(xīn)颖性或创造性，相互可(kě)形成对比文(wén)件。

专利技术方案检索主要用(yòng)于获取相关技术主题内的具體(tǐ)技术方案性的专利文(wén)献，其检索点是主题词（或部分(fēn)关键词）、IPC 分(fēn)类号。

专利技术方案检索适用(yòng)于：申请专利、产品出口、专利预警、成果鉴定、侵权应诉、评价专利权等。

3.专利法律状态检索

专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，主要查看专利申请是否授权，专利是否有(yǒu)效等。

法律状态包括：专利权有(yǒu)效、专利权有(yǒu)效期届满、专利申请尚未授权、专利申请撤回或被视為(wèi)撤回、专利申请被驳回、专利权终止、专利权无效或部分(fēn)无效、专利权转移。

专利法律状态检索主要确定专利是否有(yǒu)效，其检索点是专利编号。

专利技术方案检索适用(yòng)于：技术引进、产品出口、专利预警、侵权应诉、市场监管、审查意见参照等。

4.同族专利检索

同族专利检索是指以某一专 利或专利申请為(wèi)線(xiàn)索，获取与其同属于一个专利族的所有(yǒu)成员。

同族专利检索主要是找出同属于一个专利族的其他(tā)成员。其检索点是专利编号、专利相关人、主题词（或部分(fēn)关键词）。

专利技术方案检索适用(yòng)于：科(kē)研立项／技术创新(xīn)、技术引进、产品出口、专利预警、侵权应诉、产业分(fēn)析1趋势预测等。

5.专利引文(wén)检索

专利引文(wén)检索是指查找特定专利所引用(yòng)或被引用(yòng)的信息，其目的是為(wèi)了找出专利文(wén)献中刊出的申请人在完成发明创造过程中曾经引用(yòng)过的参考文(wén)献和（或）专利审查机构在审查过程中由审查员引用(yòng)过并被记录在专利文(wén)献中的审查对比文(wén)件，以及被其他(tā)专利作為(wèi)参考文(wén)献和（或）审查对比文(wén)件所引用(yòng)并被记录在其他(tā)专利文(wén)献中的相关信息。

专利引文(wén)检索的检索点是专利编号。

专利技术方案检索适用(yòng)于：科(kē)研立项或技术创新(xīn)、侵权应诉、技术发展轨迹分(fēn)析、核心专利技术分(fēn)析、专利生命周期分(fēn)析等。

6.专利相关人检索

相关人包括：

（1）专利权人。指拥有(yǒu)发明创造专利所有(yǒu)权的人，包括法人（机构）和自然人（个人）。

（2）受让人。以专利转移方式获得发明创造专利申请权或所有(yǒu)权的人（仅在美國(guó)专利中使用(yòng)），包括法人（机构）和自然人（个人）。

（3） 申请人。提出发明创造专利申请的人，包括法人（机构）和自然人（个人）。

（4）发明人。完成发明创造的人，仅包括自然人（个人）。

（5）代理(lǐ)人。代理(lǐ)专利申请的人，仅包括自然人（个人）。

（6）代理(lǐ)机构。代理(lǐ)专利申请的人所在的机构。

专利相关人检索的检索点是申请（专利权）人、发明人、代理(lǐ)人、代理(lǐ)机构。

专利技术方案检索适用(yòng)于：关注竞争对手、挑选合作伙伴、挖掘技术人才等。

 

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